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合规管理体系认证六大基础

企业要建立真正行之有效的合规管理体系并确实地降低企业经营中的合规风险,则应考虑从以下方面加强企业合规管理工作:

 

1.企业领导人自身要树立正确的合规意识,这个是合规体系建设的根本。

 

无论是国有企业、外资企业或民营企业,企业领导人自身树立强大的合规意识是第一位的。如果领导人本身就不重视合规或者仅仅把合规作为装点门面的东西,那么制定再多的合规制度也是摆设,起不了真正的作用。但是企业领导人的合规意识并非天生的,它需要领导人经常受到合规风险的提醒和教育,因此在企业里面设立合规部门和合规官就显得尤为必要。

 

2.企业要设立企业合规部并配备首席合规官,这是建设良好合规体系的前提。

 

有了合规部和合规官,下面这些措施就能比较系统化:起草制定比较完善的合规制度和内控流程、定期举行员工合规培训、定期出具本企业合规风险报告、在重大项目上提醒企业领导人相关风险、及时对员工的违规行为进行调查。没有合规部和合规官,合规制度建设就会只是浮在空气里面,得不到实际的贯彻执行。

 

3.企业要制定相对完善的企业合规制度和规章,这是基础工作。

 

制定合规制度和规章主要是合规部门的工作,同时需要法律、财务等部门的配合。但是如果合规部门的规模有限,一般建议合规部门和外部顾问一起起草相关的合规制度,把外部顾问的实战经验和成熟模板引入到企业合规制度建设中,可以少走很多弯路。

 

4.企业要加强合规培训和合规文化建设。

 

真正重视合规的企业会把合规作为企业文化基因的一部分。企业合规培训需要定期做,尤其是一些在腐败程度比较高的行业(比如医药、房地产、矿产资源、教育等),企业尤其应重视对业务人员的合规培训;一般建议一个月做一次合规培训,且每次培训都应对员工进行考试,考核成绩作为升迁依据之一。在企业合规文化方面,应加大合规宣传,定期向员工公布外部和内部发生的典型案例,作为对员工的警醒教育。

 

5.企业要及时处理对违纪员工的举报,建立举报人保护和奖励制度。

 

合规制度要得到尊重和执行,就不能停留在纸面上。对违规行为一次公平有效的处罚,在公司内部抵得过几十次的合规宣传。企业应设立员工违规行为举报热线,这个热线既可以由首席合规官负责运行,也可以让更加专业和中立的外部顾问作为处理中心。对于举报的问题,确实重大的,可以邀请政府机关和外部顾问介入,力求案件得到合理合法的处理。对于挽回了企业损失的,可以给予举报人一定比例的物质奖励。对于内部员工的举报,还应对其做出额外保护,确保其不受打击报复,甚至可以将有效的举报行为作为升迁的依据。

 

6.企业应考虑进行合规管理体系或反贿赂管理体系认证,为企业形象加分。
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