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合规管理体系认证合规文化

企业取得合规管理体系认证注意事项

 

合规管理模型应以合规文化为核心,由人员、技术、程序支撑,分为治理与领导力、风险评估与尽职调查、标准政策与程序、培训与沟通、员工报告、案件管理与调查、测试与监控、第三方合规、持续改进九个要素,通过体系设计、运行、评估实现合规管理。

 

一、合规管理体系核心——道德与合规文化

 

道德与合规文化:合规文化包括企业合规价值观以及来自高层领导的积极支持和承诺。

 

合规管理体系三项关键支柱

 

1.人员:企业应安排具备合规经验的人员设计、运营和维护合规管理体系,并依据该体系框架管理法律、政策、道德风险;

 

2.技术:先进的技术工具有利于促进合规管理体系的设计、运营;完善的技术平台能有效整合各类风险,并帮助企业预防、监测道德合规风险,实现事后快速响应;

 

3.制度:企业应制定适当的制度保证合规管理体系以合规风险为导向,并通过优化业务流程提高合规管理效率,降低管理成本。

 

二、合规管理体系九要素

 

1.治理与领导力:合规管理需要治理层、管理层、合规专业人员的设计、运行、维护和监督,并通过组织结构的合理设置确保合规体系的独立性和权威性;

 

2.风险评估与尽职调查:风险评估是合规管理的基础,有助于企业明确合规管理和尽职调查的重点;

 

3.标准、政策与程序:合规管理标准、政策、流程应清晰可执行,能有效控制企业的关键合规风险;

 

4.培训与沟通:为增强员工合规意识,提高员工履行合规义务的能力,企业应制定系统的、以风险为导向的培训沟通制度,并向各层级人员宣传合规要求;

 

5.员工报告:员工报告制度应为员工提出合规问题、报告潜在合规事项提供安全、顺畅的渠道,提高合规管理的效果;

 

6.案件管理与调查:企业应明确各类合规案件的分类、优先级、管理职责和调查程序;

 

7.测试与监控:企业应定期测试合规管理体系的设计有效性和控制执行有效性,并持续监控关键合规风险,在风险暴露初期采取相应行动;

 

8.第三方合规:企业的合规管理应延伸至第三方合作伙伴的合规管理,实现合作伙伴关键风险领域全流程风险筛查;

 

9.持续改进:为保证合规风险闭环管理,企业应明确合规管理改进政策,定期评估合规管理体系的有效性,并将测试监控的成果纳入改进工作。

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