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HSE认证管理体系预审核计划

[例1] ××油田建设工程公司HSE管理体系预审核计划

    项目编号:CPAC预200×—××

     预审核计划

    1.受审核方

    名称:×× 油田建设工程公司

    地址:新疆维吾尔自治区哈密市×× 路××× 号 邮编:××××××

    2.审核目的

    确认贵单位的HSE管理体系是否符合SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准的要求,评价贵单位HSE管理体系是否具备认证审核的条件,为认证审核做准备。

    3.审核范围

    贵单位内与HSE管理体系有关的主要部门、岗位和设施。

    (1)产品、活动或服务范围:地面工程建设 长输管道施工 一、二类压容器制造 锅炉安装 水利工程 输变电线路施工 电气开关柜制造 砼构件预制。

    (2)专业范围:4810线路管道安装业、4820设备安装业

    4.审核依据

    (1)SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准;

    (2)贵单位的HSE管理手册、程序文件等现行有效版本的体系文件;

    (3)有关法律、法规、行业标准。

    5.审核组

    姓 名 性 别 职务 聘用单位 注册资格 组别 专业类别

    郭×× 男 组长 CPAC 审核员 A 建安

    李×× 男 组员 CPAC 审核员 B 物探

    张×× 男 组员 CPAC 审核员 C 建安

    6.审核日期

    2001年6月15日至6月17日(6月14日进驻),日程安排见审核日程表。

    7.保密承诺

    见审核组首次会议时递交的《现场审核保密保证书》。

    8.审核计划安排及受审核方确认意见:

    审核组长: CPAC: 受审核方:

    年 月 日 年 月 日 年 月 日

    审核日程表

    见表

    注(1)审核时间根据现场审核时间情况允许适当调整。

     (2)现场审核期间,针对覆盖的产品、活动或服务应处于正常工作状态或提供双方认可的评价证据,否则贵单位将承担不覆盖特定产品、活动或服务的风险

    [例2] ×× 油田建设工程公司HSE管理体系认证审核计划

    项目编号:CPAC认200 × —×××

     认证审核计划

    1.受审核方

    名称:×× 油田建设工程公司

    地址:新疆维吾尔自治区哈密市南路××× 号 邮编:××××××

    2.审核目的

    确认贵单位的HSE管理体系是否符合SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全环境管理体系》标准要求,决定是否推荐认证注册。

    3.审核范围

    贵单位内与HSE管理体系有关的部门、岗位和设施。

    (1)产品、活动或服务范围:地面工程建设 长输管道施工 一、二类压力容器制造 锅炉安装 水利工程 输变电线路施工 电气开关柜制造 砼构件预制。

    (2)专业范围:4810线路管道安装业、4820设备安装业

    4.审核依据

    (1)SY/T6276-1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》标准;

    (2)贵单位的HSE管理手册、程序文件等现行有效版本的体系文件;

    (3)有关法律、法规、行业标准。

    5.审核组

    姓 名 性 别 职务 聘用单位 注册资格 组别 专业类别

    郭×× 男 组长 CPAC 审核员 A 建安

    李×× 男 组员 CPAC 审核员 B 物探

    张×× 男 组员 CPAC 审核员 C 建安

    刘×× 女 组员 CPAC 审核员 D 建安

    曹×× 男 组员 CPAC 审核员 E 钻井

    赵×× 女 组员 CPAC 实习审核员 F 建安

    6.审核日期

    2001年8月5日至8月8日(8月3日进驻),日程安排见审核日程表。

    7.保密承诺

    见审核组首次会议时递交的《现场审核保密保证书》

    8.审核计划安排及受审核方确认意见:

    审核组长: CPAC: 受审核方:

    年 月 日 年 月 日 年 月 日

    审核日程表

    见表

    注(1)审核时间根据现场审核时间情况允许适当调整。

     (2)现场审核期间,针对覆盖的产品、活动或服务应处于正常工作状态或提供双方认可的评价证据,否则贵单位将承担不覆盖特定产品、活动或服务的风险。

    3.审核工作量计算

    HSE管理体系审核所涉及的组织类型、规模等不同,审核工作量的差别是极大的。在计算审核工作量时,应特别考虑以下因素:

    (1)组织的规模:主要考虑员工人数、生产方式和作业现场分布等因素,即使是员工人数相同,而其他几方面的因素不同,其审核工作量不同。

    (2)组织的类型:不同行业的组织,其危害与环境因素不同,HSE影响也不同,所需的审核工作量(人•日)往往不同。

    (3)现场数量:多现场和单一现场的审核工作量相差是较大的。

    除以上因素外,审核工作(人•日)尚受组织作业现场分散程度、审核人员素质等因素的影响。总之,要准确的计算审核工作量需要了解以上具体情况后综合确定。

    4.注意事项

    (1)审核计划应经受审核方的确认,包括在首次会议上的确认,如受审核方有异议时,审核组可适当加以调整;

    (2)制订审核计划要充分利用初访和文件审查所得到的信息,并在审核组内进行分工,使所审核的部门和要素没有遗漏,并安排和保证恰当的审核时间。

    (3)制订审核计划涉及到审核方法的确定,包括按部门审核还是按要素审核,是顺向追踪还是逆向追溯。所以要制订好审核计划,必须先研究确定审核方法。

    (4)在审核过程中,还可根据具体情况局部修改和调整审核计划,但总的审核过程应基本遵循审核计划。
HSE管理体系认证审核的策划与准备——编制审核工作文件(5)
________________________________________
    审核工作文件是指审核员在现场审核中所使用的审核检查表和审核记录、不符合报告、审核报告以及首末次会议签到等表格。认证机构一般对审核所需的各类文件都已编制并负责印制了统一格式的表格。因此,编制审核工作文件主要是由审核员根据受审核方的文件和其他信息资料编写审核检查表,以使审核工作有序而有效地进行。

    现场审核中需用到的审核工作文件主要有以下几种:

    —审核计划;

    —审核检查表;

    —审核任务分配表;

    —审核计划日程表;

    —首末次会议签表;

    —审核记录;

    —不符合报告;

    —不符合项分布表;

    —HSE管理体系审核报告。

    审核组应根据以上工作文件的作用和特点,设施一套规范化的表格,使现场审核按照预定的要求进行。

    1.检查表的作用

    1)使审核员保持明确的审核目标

    现场审核中会出现各种各样的问题,借助检查表,审核员可以保持审核主题的方向。即使有些偏离审核方向时,检查表也可起到提醒和警示的作用。

    2)明确受审核部门所需审核的主要要素和内容

    3)确保审核工作的系统和完整

    在审核组内,审核任务各有分工,审核组长正是通过对检查表的审查,来把握审核的总体情况。现场审核时,审核员则依据检查表审核,保证审核内容没有遗漏,使审核程序规范化和系统化,从而确保审核工作的系统性和完整性。

    4)保持审核的节奏和连续性

    现场审核是一项高节奏而紧张的活动,由于审核的时间有限,不允许在某个问题上或某个区域逗留时间过长,依据检查表的安排,审核员可以控制时间,掌握进度,使审核连续进行,而不是跳跃式审核。

    5)确保审核的正规化

    依据检查表提问题,易于使审核保持连续和系统化,使所提问题有的放矢,且使受审核方感到审核员的审核有针对性有充分的准备,体现出审核员的专业性和正规性。

    6)作为重要的审核记录

    检查表中一般都设有“审核记录”栏,通过检查表可以反映审核员审核的内容、查实的证据以供审核员现场审核记录有关的事实,检查表是审核档案中的重要原始资料。

    2.检查表的内容及格式

    现场审核的方法很多,采用较多的一般是按要素审核和按部门审核的方法,如检查表通常是由各个认证机构根据自己的规定要求设计的统一表格,一般应包括以下内容:

    (1)受审核部门,审核时间、审核员姓名;

    (2)审核的依据。一般是填写标准的要素名称和编号,受审核方体系文件的名称或作业指导书。

    (3)审核项目和要点:依据标准或文件,列出审核的内容,主要解决“查什么”的问题。

    (4)审核方法:列出审核的步骤和具体方法,主要解决“怎么查”的问题。

    (5)审核与跟踪记录:供现场审核时记录审核结果,检查表的确立要灵活多样,不应硬性规定具体格式,检查表的部局和格式,通常有两种多形式,一种是“问—答”形式,答案是“是”或“否”;另一种是“问题—结论”形式。

    3.检查表的编制方法

    编制检查表是审核员必须掌握的一项基本功,也是一项技术性较强的工作。编制一份指导性较好的检查表,对审核员的审核工作是很有帮助的。

    1)编制前的准备工作

    在编制之前,要认真阅读受审核方的体系文件,了解受审核部门所从事的活动和体系文件对该部门的各项要求,了解该部门可能存在的危害与影响因素,查阅有关HSE法律法规文件要求。

    2)编制检查表的要点

    检查表的编制,主要是根据审核准则或受审核方的文件,列出“审核要点”和“审核方法”。

    (1)关于审核要点:

    ①要根据标准的要求和受审核方的体系文件的要求,逐项列出要审核的内容;

    ②要注意逻辑顺序。

    (2)关于审核方法:

    对应审核要点列出审核的具体方法,包括抽样数。具体的审核方法应包括以下三个方面:

    ①“去哪里”,说明去哪个部门、哪个区域检查;

    ②“找谁查”,说明找哪些人来回答问题和证实;

    ③“怎么查”,说明要查哪些文件、资料、记录等证据,包括现场的观察。

    以上是编制检查表的四项原则,即“查什么、去哪查、找谁查、怎么查”

    3)编制和运用检查表的注意事项

    (1)编制检查表要周密考虑,既要考虑受审核部门所涉及标准的有关要素,也要考虑要素的逻辑关系,另外还要考虑法律法规及其他要素。

    (2)检查表中提出的审核内容应以SY/T6276—1997标准、相关法律法规要求和受审核方的体系文件的规定为依据,而不能以审核员自己的观点或要求作为审核依据。

    (3)抓住重点,抽样应有代表性。

    (4)检查表应按预审核和认证审核分别编制,由于两个阶段审核的侧重点不同,因此针对同一要素的审核,编制检查表时在深度和广度上应反映出两个阶段不同的审核要求。

    (5)审核组长负责对检查表进行审查,以保证审核的完整性。

    (6)在现场审核中,根据实际情况可以对检查表的内容进行调整和补充。

    (7)检查表是审核员的工作文件,应妥善保管,不应提交给受审核方。

    (8)灵活运用检查表,不要逐条照本宣科,变成生硬的你问我答式的检查过程。

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