第五章   管理职责

5.1 管理承诺
总裁作为最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，通过以下活动实现知识产权管理体系的有效性：
a) 制定知识产权方针；
b) 制定知识产权目标；
c) 明确知识产权管理职责和权限、权限有效沟通；
d) 确保资源的配备；
e) 组织管理评审。
5.2  知识产权方针
5.2.1  职责
    a) 总裁负责组织制定、批准、发布，并确保知识产权方针的实施；
    b) 各单位负责人组织贯彻实施，保证相关人员能够全面正确理解和执行。
5.2.2  知识产权方针制定要求
    a) 符合相关法律法规和政策的要求；
b) 与企业的经营发展情况相适应；
c) 在企业内部得到有效运行；
d) 在持续适宜性方面得到评审；
e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；
f) 得到全体员工的理解。
5.2.3 集团公司知识产权方针见《知识产权管理方针和管理目标发布令》。
5.3 策划
5.3.1 知识产权管理体系策划
集团公司依据GB/T29490-2013标准建立知识产权管理体系。
总裁应确保：
a) 理解相关方的要求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求；
b) 知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；
c) 知识产权管理体系得到持续改进。
知识产权管理体系文件策划见附录一：《知识产权管理体系文件架构表》。
5.3.2 知识产权目标
5.3.2.1总裁针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标。集团公司知识产权目标及分解目标、指标，详见集团公司发布的年度《知识产权目标、指标及管理方案》。
5.3.2.2集团公司各职能部门应建立相应分解目标和指标，并落实措施和管理方案，以确保集团公司方针、目标的实现。 
5.3.2.3目标的制订要求：
——目标应与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。
——知识产权目标应形成文件并且可考核。
——知识产权办公室负责汇总编制集团公司各职能部门的目标和指标草案，各职能部门制定的管理目标，必须结合其岗位职责并将其转化为可以考核的定性/定量目标；
——各下属单位根据集团公司管理目标指标要求，分解落实，并将其转化为可以考核的定性/定量目标，与集团公司管理目标一致，并不得低于集团公司目标；
——集团公司《知识产权目标、指标及管理方案》，经管理者代表审核，总裁批准后，以文件形式发至各部门和各下属单位，进行管理和落实。
5.3.2.4目标的实施、检查
——管理者代表负责组织监督目标的执行情况；
——各职能部门和下属单位分解、细化，保证目标的落实；
——知识产权办公室定期对集团公司各职能部门和下属单位的目标完成情况进行检查；
——每次内审都应对各职能部门和下属单位的管理目标实现情况进行审核，对未实现目标的单位和部门，责令其限期提出纠正和预防措施，并进行整改；
——管理评审时各职能部门和下属单位应向总裁以书面形式汇报管理目标的完成情况，总裁应对目标的完成情况进行评价，必要时对管理目标进行修改。
5.3.2.5目标的评审和修订
——制定的目标每年须进行管理评审，并持续改进；
——如遇法律、法规发生变化或集团公司活动、服务、产品发生显著变化，应及时评审目标；
——发现不能按计划实现的目标与指标时，由各责任单位提出修订申请，由管理者代表组织对目标、指标进行修订，总裁批准后实施；
——知识产权办公室对批准变更的目标应以文件形式发至各单位；
——各有关职能部门和下属单位根据更新的目标和指标进行分解和实施。
5.3.2.6目标指标的考核和奖惩
——知识产权办公室按照经济责任制考核规定，定期对各单位目标指标的完成情况进行检查考核；
——通过检查，对未能实现目标要求的部门和单位，按照经济责任制考核的要求进行奖惩。
5.3.3  法律和其他要求
a) 识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道。
b) 及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。
法律法规与其他要求的管理，具体执行《知识产权法律、法规与其他要求管理程序》。

61 重庆知识产权认证-职责、权限和沟通

★重庆标准化等级认证★重庆知识产权认证★重庆合规管理认证★重庆卓越绩效评价认证★重庆反贿赂认证★重庆SA8000认证★重庆诚信体系认证★重庆售后服务认证★重庆商业信誉认证★重庆HACCP认证★重庆13485认证★重庆GB/T29490-2013知识产权认证 ★四川GB/T29490-2013知识产权认证

5.4职责、权限和沟通
5.4.1 管理者代表
总裁指定集团公司管理层成员为集团公司知识产权管理体系的管理者代表，协助总裁主管知识产权管理工作，维护和执行本手册的各项要求，其主要职责包括：
a) 确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；
b) 向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
c) 确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；
d) 落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；
e) 确保知识产权外部沟通的有效性。
5.4.1.1知识产权办公室职责和权限
知识产权办公室是公司知识产权事务日常管理机构，职责和权限包括：
a.制定公司的知识产权（专利、商标、著作权、商业秘密等）发展规划；
b.制定公司的知识产权管理制度和工作流程，推动知识产权规划的落实和相关管理制度、工作流程的执行和实施，对公司知识产权获取过程进行记录存档；
c.负责公司知识产权申请/注册、维护和专利权权属的变更；
d.负责专利检索、查新并组织定期提出分析报告，为公司的技术研发方向提供决策参考；
e.建立和保持知识产权管理绩效评价体系，参与监督和考核其他部门；
f.制定公司知识产权的激励办法，对员工知识产权创造进行奖励，对员工造成的知识产权损失，制定处罚办法；
g.对于各部门提交的知识产权信息进行汇总、筛选、分析、变成有用的知识产权信息，反馈给各个部门；
h.负责组织公司的知识产权价值评估；
i.负责公司的知识产权的风险管理；
j.配合人力资源负责部门对员工进行知识产权培训，对新进员工进行知识产权基础培训；
k.负责知识产权体系运行、知识产权获取、维护等费用等年度预算计划的制定。
l.配合其他部门完成有关知识产权调查、分析；
m.在向境外销售产品前，配合外贸部门对销售目的地的知识产权法律、政策及其执行情况进行调查，分析可能涉及的知识产权风险。
n.负责或组织对合同中涉及的知识产权条款进行审查并备案。
5.4.1.2技术部门职责和权限（集团技术安环部、××公司技术科、××公司技术科）
a.负责制定公司技术创新、技术管理等有关制度和流程；
b.负责技术创新方案的审定、实施与监督；
c.协助公司科技成果鉴定、科技成果转化和科技成果的推广；
d.负责组织编制工艺技术标准、岗位操作标准等技术文件；
e.参与知识产权的价值评估；
f.收集技术类相关知识产权信息并反馈给知识产权部。
5.4.1.3 集团办公室
a. 在采购IT设备过程中负责收集采购活动所需设备的知识产权信息
b. 负责对知识产权工作提供计算机软件、硬件的配置；
c. 负责公司档案的管理；
d. 负责公司的知识产权争议处理；
e. 负责公司保密管理工作。
5.4.1.4财务部职责和权限（集团财务、××公司财务、××公司财务）
a.负责知识产权管理、诉讼、评估、培训等以及知识产权体系管理机构运行的费用支持；
b.负责知识产权成本的核算及使用监控工作；
c.负责对知识产权工作提供网络安全保障，并对知识产权管理工具进行维护和监控。
5.4.1.5销售部职责和权限
a.负责对公司产品销售推广前的知识产权信息采集；
b.负责对产品市场销售、市场环境的有关知识产权信息情况进行收集、反馈。
5.4.1.6生产部门职责和权限（××公司生产部门、××公司生产部门）
a.负责及时评估生产过程中涉及的产品及工艺方法的技术改进与创新，明确进行保护的方式；
b.在委托加工等对外协作合同中，明确规定知识产权的权属，许可使用范围、侵权责任承担等；
c.对生产过程中形成的记录中应当保密的按保密程序实施管理并存档。
5.4.1.7采购部职责和权限（原料及设备）
a. 在采购过程中负责收集采购活动所需物料的知识产权信息、权属证明、知识产权权属许可；
b. 对供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料进行保密管理，并在采购合同中明确知识产权权属，许可使用范围、侵权责任承担等知识产权条款。
c. 负责组织对供应商进行知识产权调查与评价。
5.4.1.8外贸处职责和权限
  在向境外销售产品前，负责对销售目的地的知识产权法律法规、政策及其执行情况，以及相关行业诉讼进行调查分析，分析可能涉及的知识产权风险。
5.4.1.9人力资源处职责和权限（集团人力资源处、××公司办公室）
a.根据公司发展需要，提出相应的有关知识产权人力资源发展战略，制定知识产权工作人员岗位职责；
b.负责聘任具备相应能力的工作人员，并对其进行岗位评判；
c.负责公司入职、离职、人事合同、培训、激励工作的管理；
d.负责知识产权培训计划的制定及组织培训。
5.4.2机构
5.4.2.1 总裁应确保集团公司内的职责、权限得到规定，并予以沟通。
5.4.2.2 总裁设立知识产权办公室为知识产权管理机构，并配备专业的专职或兼职工作人员，承担以下职责：
a）制定企业知识产权发展规划；
b）建立知识产权管理绩效评价体系；
c）参与监督和考核其他相关管理机构；
d）负责企业知识产权的日常管理工作。
5.4.2.3 对各职能部门及重要管理岗位制订《部门、岗位责任制》文件，明确他们担负的责任，并赋予他们相应的权力，使他们能按照规定行使他们的职权，进行指挥和协调。各职能部门及相关人员按集团公司《部门、岗位责任制》相关规定执行。
5.4.3 内部沟通
a) 建立和保持《信息交流、协商与沟通控制程序》，规定信息交流的内容、形式和职责，以确保沟通渠道畅通、信息的接收和处理及时有效。
b) 集团内部通过文件、报告、培训、会议、口头交流、电子网络、布告等方式，确保员工及时了解知识产权管理方面的信息，积极主动地参与集团各项事务的管理。员工对知识产权方面的问题可通过合理化建议、信访、面谈的形式向人力资源处或主管领导反映。
c) 集团公司和各单位在组织进行下列活动时，应由其产生的部门传达到相关部门和人员。信息包括：
——知识产权方针、目标和指标、知识产权管理涉及的法律、法规的宣传教育；
——知识产权管理检查结果和处置决定；
——与知识产权管理有关的其他重要信息；

62 重庆知识产权认证-管理评审
★重庆标准化等级认证★重庆知识产权认证★重庆合规管理认证★重庆卓越绩效评价认证★重庆反贿赂认证★重庆SA8000认证★重庆诚信体系认证★重庆售后服务认证★重庆商业信誉认证★重庆HACCP认证★重庆13485认证★重庆GB/T29490-2013知识产权认证 ★四川GB/T29490-2013知识产权认证

5.5 管理评审
总裁定期组织评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。
a)管理评审由总裁组织实施，一般采用总裁主持的会议评审方式，但也可采用其他方式，评审内审包括评价改进的机会和管理体系变更的需求，以及方针、目标变更的需求。
b) 管理评审每年至少一次，间隔时间不超过12个月。
5.5.1评审输入
知识产权办公室制定《管理评审计划》，协助做好管理评审前的准备工作，以提供评审所需要的所有输入。管理评审输入应包括：
a) 知识产权方针、目标；
b) 企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；
c) 企业知识产权基本情况及风险评估信息；
d) 技术、标准发展趋势；
e) 前期审核结果。
5.5.2　评审输出
评审输出应包括：
a) 知识产权方针、目标改进建议；
b) 知识产权管理程序改进建议；
c) 资源需求。
5.5.3管理评审中确定的决定和措施，由管理者代表负责落实、组织、实施，知识产权办公室对措施的效果进行验证。
5.5.4 管理评审具体执行《知识产权管理评审控制程序》。