科技股份有限公司知识产权管理工作手册

            
 
目  录
0.1前言 3
0.2颁布令 4
0.3企业简介 5
0.4知识产权方针、目标 6
0.5任命书 7
1 概述 8
1.1 总则 8
1.2 目的 8
1.3 依据及内容 8
2 规范性引用文件 8
3 术语和定义 8
4 知识产权管理体系 8
4.1 总体要求 8
4.2 文件要求 9
4.2.1 总则 9
4.2.2 文件控制 9
4.2.4 外来文件与记录文件 9
5管理职责 10
5.1管理承诺 10
5.2知识产权方针 10
5.3策划 11
5.3.1知识产权管理体系策划 11
5.3.2知识产权目标 11
5.3.3法律法规和其他要求 12
5.4 职责、权限和沟通 13
5.4.1管理者代表 13
5.4.2机构 13
5.4.3 内部沟通 15
5.5 管理评审 15
5.5.1 评审输入 16
5.5.2 评审输出 16
6 资源管理 17
6.1人力资源 17
6.1.1知识产权工作人员 17
6.1.2教育与培训 17
6.1.3人事合同 18
6.1.4入职 18
6.1.5离职 19
6.2基础设施 20
6.3财务资源 20
6.4信息资源 21
7 基础管理 22
7.1 获取 22
7.2维护 22
7.3运用 23
7.3.1实施、许可和转让 23
7.3.2投资融资 24
7.3.3合并与并购 24
7.4 保护 25
7.4.1 风险管理 25
7.4.2 争议处理 25
7.4.3 涉外贸易 25
7.5 合同管理 26
7.6保密 27
8 实施和运行 28
8.1立项 28
8.2研究开发 28
8.3采购 29
8.4生产 29
8.5销售和售后 30
9审核和改进 30
9.1总则 30
9.2内部审核 31
9.3分析与改进 31
附录1 知识产权管理体系图 33
附录2 知识产权管理体系部门职能分配表 34
附录3 知识产权管理体系管理制度文件目录 35
 
0.1前言

随着知识经济的兴起，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。企业是自主创新的主体，更是知识产权创造、运用、管理和保护的主体，提高企业的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。
本管理手册是依据GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》，结合企业的特点及实际，遵行“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写。希望公司员工能认真学习、理解执行，做好知识产权管理工作,提高知识产权创造、管理、运用和保护水平，满足标准要求。
 
0.2颁布令

实施企业知识产权管理是企业获得持续发展的关键，是提升企业市场竞争力的保证。
    全体员工务必牢记“凝聚智慧，追求卓越，技术创新，质量创优”的知识产权管理方针,并以此为己任，在自己的工作中监控、保护知识产权。
本手册根据《企业知识产权管理规范》编制而成，现予以颁布，自2015年  月1 日起生效实施。该手册是企业知识产权管理的规范性文件，全体员工必须理解、贯彻、执行。

                                               总经理:              
2015年  月  日
 
0.3企业简介

科技股份有限公司是经陕西省人民政府批准，对原控制系统有限责任公司增资扩股整体改制后于2000年12月28日设立的股份制高新技术企业。公司的主要业务是为电力、石化、冶金、市政、环保等工业过程控制和智能建筑、消防工程等领域提供国内外先进优质的自动化控制产品和周到满意的技术服务，包括控制系统设计、盘台制造、软件编制、仪表配套、用户培训、安装调试、现场投运等全系列成套服务；楼宇自动化、消防、安全防范、多功能厅、计算机网络工程的承包、设计、安装调试、售后；经营与本企业科研和生产有关的进出口业务。公司还设有新技术、新材料、新产品研发中心，研究开发、生产制造高新技术产品。
公司注册资本5000万元，现有职工130余名，90%具有大专以上学历，70%具有初、中、高级技术职称。公司先后获得了陕西省、西安市高新技术企业，陕西省民营科技明星企业等荣誉称号，通过了 ISO9001国际质量体系认证，获得了国家外经贸部赋予的自营进出口权。目前，公司已完成二百余件专利申请，公司商标2例，其中陕西省、西安市著名商标各1例。
 
0.4知识产权方针、目标

企业的知识产权管理方针应符合法律法规要求，能为管理目标的制定提供框架，能体现企业特色、知识产权特点、易读易记。
企业的知识产权目标应与企业发展的方针一致，目标应设置可测量参数，并可以在企业内部的相关部门和管理流程分解落实，可以分别制定实现目标的相关计划和文件。

l、知识产权方针
       凝聚智慧，追求卓越，技术创新，质量创优

2、知识产权长期目标
     有效保护和运用技术创新成果，建立健全与国家综合甲级设计单位相适应的知识产权管理体系。
3、知识产权3-5年目标
——完善知识产权管理制度和工作流程，确保知识产权管理体系有效运行。
——专利申请新增200件（其中发明专利申请不低于30项），计算机软件著作权新增不低于10项，技术秘密认定新增不低于30项。
——对重大项目开展知识产权预警分析和专利布局。
——加强培训，提升全员参与和运用知识产权的能力，专利实施率超过60%。
重庆知识产权认证★四川知识产权认证★重庆售后服务认证★重庆SA8000认证★重庆反贿赂认证★重庆AAA信用认证★重庆体育服务认证★重庆企业诚信认证★重庆养老服务认证★重庆物流认证★四川反贿赂认证★

                                               总经理：             
2015年  月  日
 
0.5任命书

为贯彻执行《企业知识产权管理规范》及相关法律法规要求，特任命    同志为公司知识产权管理者代表，负责下列工作：

1)建立、实施并保持知识产权管理体系的运行；
2)领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；
3)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
4)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；
5)确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；
6)协调企业内外有关的知识产权工作；
7)确保知识产权外部沟通的有效性。

                                               总经理：             
2015年  月   日
 
1 概述
1.1 总则
本手册涉及评价企业是否满足GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范企业的知识产权工作。
1.2 目的
贯彻GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》国家标准，促进企业建立生产经营活动各环节知识产权管理活动规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。
1.3 依据及内容
本手册是依据GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》，结合企业的特点及实际，遵行“可行、实效、系统、准确、简明”的原则编写，以满足公司知识产权管理的要求。
本手册包括企业知识产权管理的方针目标、管理体系、管理职责、资源管理、基础管理、实施和运行、审核和改进的管理流程和要求，以及体系所需过程的相互作用。
1.4 范围
本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程的知识产权管理，且与公司的其他管理体系兼容互补，协调一致，共同推进公司发展。
本手册内容及适用范围将根据内部和外部条件的变化而适时进行变更。
2 规范性引用文件
    GB/T 29490-2013   企业知识产权管理规范
    GB/T 19001-2008   质量管理体系要求
3 术语和定义
本手册采用GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》和GB/T 21374－2008《知识产权文献与信息  基本词汇》中的术语和定义。
4 知识产权管理体系
4.1 总体要求
公司按标准的要求建立知识产权管理体系，形成文件，加以实施和运行，并持续改进，保持其有效性。
4.2 文件要求
    公司应按照标准的要求建立知识产权管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。
4.2.1 总则
本公司知识产权管理体系文件应包括：
(1)知识产权方针和目标；
(2)知识产权手册；
(3)按照GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》要求形成文件的程序和记录。
4.2.2 文件控制
知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应予以控制：
(1)公司根据自身需要，建立知识产权申请、维护、管理、奖励以及保密等各方面的内部控制文件，并按控制文件的要求进行管理；
(2)公司建立的知识产权管理体系文件及控制程序应在发布前或修订后再发布前得到审核和批准；
(3)公司应根据控制程序进行管理，并对执行情况进行定期跟踪、评价，确保制度控制的有效性；
(4)公司知识产权管理体系文件的管理应根据文件类别及秘密级别的不同分别进行；
(5)文件应按企业文件管理的规定进行管理，对文件的发布、标识、更改、使用、保存、废止进行控制，以保证体系的有效实施；
(6)公司知识产权部负责编制并组织实施《文件控制程序》，以确保公司的知识产权管理体系文件得到有效控制。
形成的相关文件：文件控制程序
4.2.3 知识产权手册
编制知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括：
(1)知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；
(2)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；
(3)知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。
4.2.4 外来文件与记录文件
应根据知识产权管理要求进行记录，为知识产权管理体系有效运行提供客观依据，记录应有部门和记录人落款和时间，确保过程实施的可追溯性，并按记录管理要求进行管理，记录应满足下列要求：
(1)公司对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件根据知识产权部编写的《外来文件与记录控制程序》进行有效管理，确保其来源和取得时间可识别；
(2)记录填写应做到详细、准确、及时、字迹清晰、内容完整，易于识别和检索；
(3)记录可以采用文字（表格）、照片、电子媒体等：
(4)记录的形成、保管、使用、废弃应按企业的记录控制程序要求进行；
(5)对于外来文件与记录文件，企业应采取措施保证其完整性，并明确保管方式和保管期限。
     形成的相关文件：外来文件控制程序、记录控制程序
5管理职责
5.1管理承诺
最高管理者（总经理）是公司知识产权管理的第一责任人，其职责主要有：
(1)制定知识产权方针、目标，确保为实施知识产权管理提供适宜的组织机构，并配备必要的资源；
(2)建立和健全各级知识产权管理责任，落实职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权；
(3)贯彻国家有关知识产权管理工作的方针、政策、法令、法规，制定公司知识产权管理方针和目标，并使之在全体员工中理解贯彻。
 (4)负责组织知识产权体系的管理评审。
5.2知识产权方针
知识产权部根据公司的经营发展状况以及相关法律和政策的要求制定方针，由总经理或者授权管理者代表批准、颁布知识产权方针。
(1)公司知识产权方针
    凝聚智慧，追求卓越，技术创新，质量创优；
(2)方针为知识产权目标的制定提供总体框架；
(3)知识产权部通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针；
(4)公司根据内外部环境的变化，组织对知识产权方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。
5.3策划
5.3.1知识产权管理体系策划
由总经理授权管理者代表，围绕公司知识产权方针，组织开展知识产权管理体系、目标策划，确保知识产权获取、维护、运用、保护活动的有效性和合规性。
(1)公司根据知识产权部制定的《知识产权管理总则》对本公司所涉及的知识产权种类（如专利权、商标权等）来源及其作用进行识别和管理；
(2)公司按标准的要求建立知识产权管理机构和相应的管理程序，规范工作职责，使之形成文件加以实施和保持，并持续改进；
(3)知识产权部牵头，依据知识产权方针将知识产权目标分解为可以落实的具体目标，由知识产权相关部门负责实施。实施过程中形成的文件应落款可追溯，确保企业生产经营活动中各环节知识产权在获取、维护、运用和保护的过程中得到有效运行和控制；
(4)定期开展检查、分析、评价，确保持续改进，对已出现和潜在的不符合知识产权管理要求的问题，采取纠正和预防措施，对体系进行及时调整、修订和完善，促进知识产权目标的实现。
形成的相关文件: 知识产权管理总则、专利管理制度、商标管理制度、商业秘密管理制度
重庆知识产权认证★四川知识产权认证★重庆售后服务认证★重庆SA8000认证★重庆反贿赂认证★重庆AAA信用认证★重庆体育服务认证★重庆企业诚信认证★重庆养老服务认证★重庆物流认证★四川反贿赂认证★

5.3.2知识产权目标
最高管理者（总经理）根据企业的实际情况，确定知识产权目标,见0.4。
(1)由最高管理者（总经理）组织制定企业的知识产权管理目标，科学技术委员会负责在企业的相关职能部门和各作业层次上建立知识产权目标；
(2)公司知识产权目标应与公司的知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺；
(3)公司知识产权目x标分解到各部门，部门指标应力求量化且可以测量；
(4)公司对知识产权目标应实施动态管理，各职能部门定期对本部门目标实施情况进行检查、考核评价，并报知识产权管理部门。
形成的相关文件: 年度知识产权目标分解、考核记录
5.3.3法律法规和其他要求
(1)法律、法规及其他要求包括下列内容：
   1)国家颁布的有关的知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；
   2)涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例）；
   3)我国签订的国际条约（如专利合作条约）；
   4)各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；
   5)其他相关方所提出的要求。
(2)建立信息获取渠道
知识产权部通过订阅杂志报刊，或关注政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业）等相关网站，及时有效的获得法律、法规和其他要求：
(3) 知识产权部对收集到的法律、法规及其他要求的相关内容应及时向相关部门及相关人员进行传达；
(4) 知识产权部建立法律、法规及其他要求的台帐，对法律、法规及其他要求的变化、更新情况进行跟踪，获取最新信息，并及时向相关部门及相关人员进行传达。
     形成的相关文件: 法律、法规及其他要求的获取和确认程序
法律法规及其他要求一览表
《法律法规及其他要求管理程序》中补充知识产权的获取途径，更新频次，附件表格补充知识产权；法律法规清单上写明更新记录、法律编号
5.4 职责、权限和沟通
5.4.1管理者代表
最高管理者（总经理）应在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，授予其权利负责以下知识产权工作：
(1)建立、实施并保持知识产权管理体系的运行；
(2)领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；
(3)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；
(4)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；
(5)确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；
(6)协调企业内外有关的知识产权工作；
(7)确保知识产权外部沟通的有效性。
5.4.2机构
公司建立知识产权组织架构，见附图1，其中知识产权部为知识产权管理归口部门，配备专职或兼职工作人员，负责落实总体工作；其他职能部门负责落实与本部门相关的知识产权工作。
5.4.2.1知识产权部   
    ——制定企业知识产权发展规划，负责公司知识产权方针、中长期目标、管理体系策划、内部沟通与协调、信息资源、维护与运用、科技项目、内部审核和管理评审的归口管理；
    ——负责组织制定和管理知识产权方针和中长期目标，落实总体知识产权管理和日常管理工作；
——负责协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务，参与公司重要的规章制度的制定和实施，日产法律审查工作；
——负责每年公司知识产权年度目标和指标考核知识产权年度目标分解和考核，规章制度；  
    ——负责知识产权制度、企业标准和商标的管理，法律法规和其他要求的获取及信息传达。
——负责公司文件资料控制，收集归档、借阅等工作。
5.4.2.2人事部
——根据公司发展战略制定人力资源策略和人力发展规划，通过招聘、培养考核薪酬员工关系等专业工作，卫组织良好运作和战略实施提供人力支撑和智力保障。
——制定企业人力资源管理制度，公司组织架构优化调整，负责企业薪资福利政策，组织企业绩效管理工作，负责企业人力招聘和劳动关系管理。
——负责公司的企业文化建设，文体活动的组织和文体设施的管理，丰富员工的文化生活。
5.4.2.3财务部
——主要负责管好、用好公司的财金资源
——建立健全的公司财务制度并严格执行
——负责日常财务工作的管理、协调、财务处理、资金调配及工商、税务方面的工作。
——分析财务数据，为公司领导提供公司经营运作的数据信息
5.4.2.4技术部
——公司核心技术的制造单位，开发出具有创新意义的产品解决方案和自主品牌的产品，并形成有价值的知识产权。
——持续开发和技术创新，保持自身技术水平在行业内的优势地位和领先水平。
——培养相互具有核心竞争力的高素质研发团队
——项目开发及服务提供过程的控制
5.4.2.5采购部
——根据公司的发展需求，采购物资用品。
——制定并完善采购制度和流程，制定并实施采购计划，采购成本预算控制
——选择并管理供应商。
5.4.2.6生产部
——试产计划和生产实施的主管部门，为客户供应产品。
——负责生产计划的编制
——负责生产现场管理以及现场工艺改进等。
——处理客户产品质量方面的投诉。
5.4.2.7营销部
——关注整体市场的平衡，实现可持续发展，通过拜访客户、推荐产品实现公司销售业绩和利润。
——跟踪行业发展趋势，搜集行业信息，竞争情报分析。
——市场调研，制定公司品牌战略、营销战略和产品企划策略。
——制定即实施市场广告、推广活动和公关活动。
——制定年度销售计划，进行目标分解，并执行实施。
——建立各级客户资料档案，保持与客户之间的双向沟通，主导客户满意调查及客户反馈改善活动。
——按公司回款制度，催收或结算欠款。
5.4.3 内部沟通
公司在各相关职能部门设立知识产权工作人员，知识产权工作人员和知识产权部协同作业，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。
5.5 管理评审
(1)管理评审由最高管理者（总经理）定期（每年至少一次）组织实施，对知识产权的适宜性和有效性进行评估，采取内部会议、内部检查的形式，或委托专业评估机构评估，或结合其他体系管理评审一并进行；
(2)评估依据是知识产权管理方针和预期的目标，必要时，考虑内外部环境的变化；
 (3)评估结论应明确管理体系调整和方针、目标改进的需求，以及采取措施的可行性，以利于持续改进。
5.5.1 评审输入
评审输入包括：
(1)知识产权方针和目标；
(2)内部评价结果和自我评价情况；
(3)企业经营目标、策略及新产品、新业务的规划情况；
(4)企业知识产权基本情况及风险评估信息；
(5)技术、标准发展趋势；
(6)财务经费实施绩效；
(7)预防和纠正措施的实施情况，如对知识产权有重大影响的措施；
(8)以往管理评估的跟踪措施实施情况及有效性；
(9)可能影响管理体系正常运行各方面出现的变化，如体制、法律法规、政策的变化等。
5.5.2 评审输出
评审输出包括：
(1)提出知识产权方针和目标的改进措施；
(2)提出知识产权管理制度及管理程序的改进措施；
(3)确定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施；
(4)保持评审的输入和输出记录；
(5)实施评审的决定和措施：在管理者代表的主持下，确定责任部门，制订实施计划，明确完成时间。计划报最高管理者（总经理）批准后，下发实施，各相关职能部门对实施情况进行协调、监督和检查。
形成的相关文件：管理评审程序
重庆知识产权认证★四川知识产权认证★重庆售后服务认证★重庆SA8000认证★重庆反贿赂认证★重庆AAA信用认证★重庆体育服务认证★重庆企业诚信认证★重庆养老服务认证★重庆物流认证★四川反贿赂认证★

6 资源管理
6.1人力资源
6.1.1知识产权工作人员
（1）对知识产权工作人员的任职条件应明确规定，应使其能力与岗位职责要求相适应。对人员能力的判断应从其接受教育的程度，培训效果，技能水平，个人职务和岗位经历等综合考虑，选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动。
（2）知识产权工作人员主要指知识产权管理者代表以及知识产权专员。
形成的相关文件：岗位职责说明书
6.1.2教育与培训
（1）识别和确定知识产权工作人员所必需的能力。制定培训计划并执行，使知识产权工作人员具备相应的知识、技能和经验；
（2）公司全体员工和新入职员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作，以提高全体员工和新入职员工的知识产权意识。公司应组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，使其了解其工作与实现知识产权目标的关系，鼓励员工为实现知识产权管理目标做贡献；
（3）针对职能部门负责人、主要业务骨干的知识产权培训教育，可根据自身特点和知识产权管理工作的实际需要，灵活实施，合理设置培训教育的内容。保持教育、培训的适当记录；
（4）通过培训等方式确保中、高层管理人员具有一定的知识产权意识，保持教育、培训的适当记录；
（5）通过理论考试、技能考核、业绩评定，评价参加过培训的人员所具备的能力，并确定培训的有效性。
形成的相关文件：教育和培训控制程序、培训申请表、培训工作计划、培训实施情况记录。培训：15年的计划和实施，16年制定的计划；岗前培训：知识产权培训；培训内容：分五种人，，新入职、知识产权工作人员、与知识产权密切的研发人员、中高层人员、分技术领域分部门分岗位。
6.1.3人事合同
(1)企业新进员工时，企业应在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或可能知悉企业商业秘密等知识产权信息的员工，应在合同中规定其负有的保密义务，明确其保密责任和义务；
(2)企业可与员工签订竞业禁止合同，并要求员工交回属于企业的可能造成公司技术秘密、商业秘密外泄的各种实物和资料，并签订保密协议，以书面形式明确其承担的竞业禁止义务，以及员工对涉及的企业商业秘密的保密责任和期限。竞业禁止合同或条款的设立必须符合国家有关竞业禁止的规定，并给予员工相应的竞业限制补贴；
形成的相关文件：竞业限制协议书、保密合同、劳动合同（知识产权归属协议）、员工离职（退休）资料交割清单
6.1.4入职
(1)企业应了解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害他人知识产权，进行适当的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训；
(2)公司与员工的劳动、上岗合同中应明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或可能知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，规定其负有的保密义务（也可与员工签订专门的保密合同），明确其保密责任和义务；
(2)对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，也可与员工签订专门的知识产权声明文件，明确其保密责任和义务。
形成的相关文件：保密合同、入职员工知识产权背景调查表
6.1.5离职
(1)为防止企业员工流动后，造成或加剧同业竞争，员工离职或退休后，应进行离职、退休员工的知识产权恳谈，提醒相应的知识产权事项；
(2)对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，应交回属于企业的全部资料、实验数据、仪器设备、样品，并签订保密协议，以书面形式明确知识产权权属、其承担的竟业禁止义务，以及员工对涉及的企业商业秘密的保密责任和期限，并给予员工相应的竞业限制补贴；
劳动合同：合同中应包含涉及或可能知悉企业商业秘密及知识产权信息等保密条款；
保密合同：对重大科研项目或对企业经济利益有重大影响的项目，应与相关人员另行签订单项保密合同，约定具体事项。
形成的相关文件：离职（退休）员工知识产权会议纪要、相关记录
6.1.6激励
(1)公司建立激励机制，制定知识产权奖励的制度，激励员工发明创造的积极性，奖励分为物质奖励和精神奖励；
(2)精神奖励一般包括设立创新成果奖、技术改造奖、技术发明奖、合理化建议奖、知识产权优秀管理奖、知识产权先进工作者等，公司给予表彰；
（3）相关的物质奖励标准不低于国家相关法律规定的标准；
（4）奖罚分明，同时明确员工在造成知识产权损失时，应承担的责任；
（5）奖励应如实记录，并归档备查。
形成的相关文件：知识产权奖惩制度
6.2基础设施
为了保证知识产权工作的顺利进行，公司配套相关的基础设施资源，主要为：
（1）知识产权管理软件、数据库，计算机、网络设备、保密设备等；
（2）办公场地。
形成的相关文件：采购控制程序
6.3财务资源
（1）公司设立知识产权工作专项经费，确保知识产权管理活动的有效运转。
（2）公司知识产权工作经费主要包括用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；用于知识产权管理机构运行；用于知识产权激励；以及用于保密补贴等费用；
(3)公司按知识产权经费管理规定加强经费使用监督和管理，确保各知识产权费用的规范使用。同时对年度经费使用实施绩效评估，为下一年度经费预算、经费使用调整、完善经费使用管理提供依据。
形成的相关文件：知识产权费用预算表、知识产权费用使用记录、知识产权经费管理规定
6.4信息资源
(1)公司知识产权信息包括内部信息和外部信息，其收集和维护管理应由知识产权部归口管理。
(2)信息分类
1)内部信息包括：专利、商标、商业技术秘密及计算机软件著作权等各类知识产权信息。
2)外部信息包括：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献、商标注册等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。
(3)信息资源管理
公司建立了信息资源控制程序对内外部信息进行收集管理。
1)根据公司的产品、行业等情况识别信息的需求。
2)识别并获得内部和外部的信息来源。
3)将信息转换为对公司有用的知识，并传达给相关人员。
4)利用数据、信息和知识来确定并实现公司的知识产权方针和目标。
5)确保适宜的安全性和保密性。
6)评估使用信息所获得的收益，以便对信息和知识的管理进行改进。
7)信息发布前必须进行审批。
8)建立知识产权信息数据库并进行有效维护和及时更新。
形成的相关文件：知识产权信息资源控制程序、知识产权检索控制程序、知识产权信息传递记录
7 基础管理
通过知识产权的获取、维护、运用、保护、合同管理、保密等管理工作，确保公司知识产权管理的有效性。
7.1 获取
(1)公司根据知识产权目标，制定知识产权创造和取得的年度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利、商标等）及创造和取得的方式和途径。
(2)知识产权部编制《知识产权检索控制程序》，在研发项目立项前进行必要的检索，研发过程中进行跟踪检索，成果产出后进行最终检索，并及时办理相应的知识产权取得手续，以防被人抢注或抢先申请，确保知识产权的合法性和有效性。
(3)知识产权部编制《研发过程知识产权控制程序》，建立项目立项、审批制度，产出成果，知识产权取得审批制度，研发活动记录制度等制度规范。
(4)研发活动应形成完整的文件和记录，使知识产权创造过程具有可追溯性。
形成的相关文件：知识产权检索控制程序
7.2维护
(1)知识产权部对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行分类，建立分类管理档案。
(2)建立知识产权定期评估制度，由知识产权部对拥有的各类知识产权进行价值评估，以便对放弃或维持该知识产权作出决策。
(3)建立知识产权监管维护系统，由知识产权部配备专职或兼职人员进行有效地监管和日常维护。
(4)知识产权发生权属变更时，知识产权部根据公司有关制度，对变更及时办理相关手续。
(5)知识产权实施放弃的，应明确审批程序和权限，办理手续，由知识产权部负责备案。
形成的相关文件：知识产权评估控制程序、知识产权变更、放弃控制程序
7.3运用
7.3.1实施、许可和转让
(1)公司应根据法律法规的规定，在生产经营过程和市场交易活动中，合理运营知识产权。
(2)知识产权权利运营包括自行实施、转让、许可时，应按照法律法规及有关政府部门规章的规定办理相关手续，并保留相应的记录；
(3)公司知识产权的运营过程应按照《知识产权管理总则》进行规范管理。
形成的相关文件：知识产权实施、许可、转让控制程序
7.3.2投资融资
企业在投资融资活动前，知识产权部应当确认知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，同时进行价值评估。
形成的相关文件：知识产权运营相关的手续文本和相应的记录、知识产权尽职调查、价值评估控制程序
7.3.3合并与并购
企业通过公司合并或并购等方式取得知识产权的，应当要求对方提供知识产权资产清单，确认其知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，并且在合并合同中明确知识产权归属。
形成的相关文件：知识产权运营相关的手续文本和相应的记录、知识产权尽职调查、价值评估控制程序
7.3.4标准化
公司按照标准化工作程序对参与标准化的工作进行管理，其要求为：
(1)公司参与其他标准化组织的，知识产权部需要去了解标准化组织涉及的知识产权政策，按照政策的要求提案、披露和许可承诺。
(2)公司牵头组建标准工作组的，由知识产权部制定相应的知识产权政策和工作程序。
形成的相关文件：
7.4 保护
7.4.1 风险管理
(1)知识产权部建立《风险管理控制程序》，根据有关法律法规规定，对知识产权实施市场监控，各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告，由知识产权部跟踪和调查相关知识产权被侵权行为，依法维权，活动过程应有记录；
(2)尊重他人知识产权。通过检索、查新等开展侵权的可能性调查，出具调查报告．采取措施防止侵犯别人的知识产权（包括办公、生产等设备及软件）。
(3)公司按照知识产权风险分析和预警机制，预防和应对知识产权纠纷。
(4)公司所涉及部门必须按照公司规定，使用公司购买的正版软件。
形成的相关文件：（知识产权风险分析报告）风险管理控制程序、知识产权预警机制、知识产权应急方案
7.4.2 争议处理
知识产权部监控知识产权被侵犯的情况，根据制定的《争议处理控制程序》适时运用行政和司法途径保护知识产权，在处理知识产权纠纷时，知识产权部组织市场信息部、财务部评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。
形成的相关文件：争议处理控制程序
重庆知识产权认证★四川知识产权认证★重庆售后服务认证★重庆SA8000认证★重庆反贿赂认证★重庆AAA信用认证★重庆体育服务认证★重庆企业诚信认证★重庆养老服务认证★重庆物流认证★四川反贿赂认证★
7.4.3 涉外贸易
公司的对外贸易和合作包括技术引进与输出、服务外包、合作开发、工程承包、产品进出口等。在对外贸易和合作中，要收集并了解涉及公司知识产权在输出国家或地区的法律法规状况，输出国家或地区的相关知识产权法律规定，掌握国外知识产权保护状况，防止侵权与被侵权。
(l）公司在对外贸易和合作过程中，应对技术或产品在我国和相关国家的知识产权状况、所涉及法律法规等进行分析，形成分析报告。
(2）对外贸易和合作合同中涉及的知识产权，合同签订部门应明确其权利归属、使用方法和范围、侵权责任的承担、后续改进成果权属等知识产权条款。
(3）对涉及知识产权的技术出口要依法办理审批手续，同时公司按照《争议处理控制程序》加强对输出技术或产品的知识产权进行监管。
(4）对外贸易和合作过程中输入输出的知识产权使用情况由知识产权部进行建档记录。
形成的相关文件：销售控制程序   输出国（地区）法律法规状况报告、知识产权海关备案记录
7.5 合同管理
 (l）公司与外单位签订的合同主要包括公司与合作方的合同（如委托开发合同、合作开发合同等），知识产权运用合同（如许可合同、转让合同、以及投资入股合同等），产品贸易合同（如购销合同、进出口合同、展览展销合同、加工承揽合同等），知识产权委托合同（检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等），由知识产权部负责保管；
(2)公司内部劳务合同、保密合同及就某些特定事项签订的合同（如公司内部技术开发、人员外派等合同），由人力资源部负责保管；
(3)公司签订对外合同或合同变更之前，应对合同标的涉及的知识产权内容进行法律审查，根据台同的内容和性质，明确相应的知识产权权属和双方权利义务条款；
(4)重大事项（如重大技术、装备引进，重大产品投资等）在合同签订前，应组织开展知识产权审查论证，避免因知识产权问题而导致重大损失；
(5)对于知识产权运用方面的合同（如专利权转让、许可合同等），国家有关行政主管部门有格式合同示范文本的，应当尽量采用；
(6)对某些合同（如专利权、商标权转让合同）国家法律规定需要办理相关审批手续后才能生效的，企业在合同签订后，应及时办理相应手续。
形成的相关文件：合同管理控制程序
7.6保密
公司对经营中签署的技术秘密进行规范的管理，明确知识产权权属、权利、义务条款，在秘密确认前进行评审，秘密确认后进行跟踪检查，以避免泄密遭受损失。
(l)建立商业秘密专家评审组，对商业秘密申请项目进行评审及确认密级、保密期限和涉密人员。对保密期限到期的商业秘密进行重新评审，确定是否解密或续签。
(2)确定秘密管理内容、秘密载体、管理方法、管理范围与管理程序，对秘密产生过程中载有秘密相关信息的存储介质和废旧载体管理，对涉及重大科研项目或对企业经济利益有重大影响的相关人员保密管理，对外交流、论文审核管理，对发现泄漏企业秘密事件和涉密人员应急管理。
(3)保密的范围包括明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式：明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求：明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。
形成的相关文件：保密管理程序、商业秘密保护制度、门禁管理规定  商业秘密申请表、保守秘密合同书、秘密管理有关的奖励、惩罚、秘密保密费用管理费用、秘密知识宣传培训记录、涉密资料的归档保存记录。
重庆知识产权认证★四川知识产权认证★重庆售后服务认证★重庆SA8000认证★重庆反贿赂认证★重庆AAA信用认证★重庆体育服务认证★重庆企业诚信认证★重庆养老服务认证★重庆物流认证★四川反贿赂认证★
8 实施和运行
8.1立项
 (1)技术部负责制定项目研发计划，研发的知识产权管理由知识产权部配合技术部实施；
(2)项目立项前技术部要进行知识产权的检索调查，编制立项报告（如开题报告、项目申报书、项目申请书），避免重复研发和资源浪费；
(3)立项报告内容应包括：对项目领域的科技文献、专利文献进行检索，对该技术领域的现有技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析；
(4)随着设计和开发的进展，必要时更新研发计划。
形成的相关文件：研发过程知识产权控制程序
8.2研究开发
(l)技术部对研究与开发活动中形成的档案和记录进行管理，以使研发活动具有可追溯性，并准确界定研发创新成果的知识产权权利归属；
(2) 技术部建立研发活动的知识产权跟踪检索与监督制度，及时调整研发策略和内容，避免资源浪费与规避侵权风险；
(3)研究与开发活动中的知识产权管理由知识产权部与技术部配合实施。
(4)研发成果产出后研发部进行最终文献检索，并由知识产权部组织评估、确认，形成知识产权评估报告。
(5)评估报告应明确取得知识产权的可能性、知识产权类型及保护建议，报公司领导审批，采取相应的保护措施。
(6)建立研发成果信息发布审批制度，研发成果信息按规定的程序审批后对外发布。
形成的相关文件：研发过程知识产权控制程序、知识产权信息发布控制程序
8.3采购
(l)公司加强对原材料、设备等采购活动的知识产权管理。
(2)对涉及知识产权标记的产品由知识产权部识别供方的相关知识产权信息并由采购部负责向供方收集，必要时要求供方提供权属证明，并按规定进行知识产权的标识。
(3)采购部加强对供方信息、供货渠道、进价策略等信息资料的保密工作，防止商业秘密泄漏。
(4)采购部对采购产品的知识产权进行监管，采购合同中要明确知识产权条款，明确双方知识产权权利义务。
(5)采购活动的知识产权管理由知识产权部与市场部配合实施。
形成的相关文件：采购控制程序
8.4生产
(1)生产部负责实施生产过程的知识产权管理，对涉及知识产权的内容提交知识产权部组织评估，采取保护措施。管理内容包括生产过程中形成的产品与工艺方法等技术改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果。
(2)委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产的过程中，在加工、生产合同中应设立知识产权条款，明确双方知识产权权利义务，界定权属、保密责任、加工标的发生侵权时对方应承担的责任等。
(3)生产过程中形成的不宜对外公开的文件记录，应按知识产权保密的规定采取相应的保密措施。
形成的相关文件：生产环节知识产权控制程序
8.5销售和售后
(l)产品销售前，销售部对市场同类产品知识产权状况进行调查分析（专利分布、商标注册情况），对公司产品的知识产权建立保护机制，也防止销售侵犯他人知识产权的产品。如在产品上柜前对供货商及知识产权标记进行登记管理。
(2)产品投入市场后，建立产品销售市场监控机制。
(3)发现侵权行为，知识产权部协助销售部积极收集证据，并采取必要的维权措施。
(4)产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权
(5)知识产权部建立侵权记录，整理侵权材料，并形成档案。
(6)销售活动中的知识产权管理由知识产权部与销售部配合实施。
形成的相关文件：销售控制程序
重庆知识产权认证★四川知识产权认证★重庆售后服务认证★重庆SA8000认证★重庆反贿赂认证★重庆AAA信用认证★重庆体育服务认证★重庆企业诚信认证★重庆养老服务认证★重庆物流认证★四川反贿赂认证★
9审核和改进
9.1总则
策划并实施以下方面所需的监控、审查和改进过程：
（1）确保产品、软硬件设施符合知识产权有关要求；
（2）确保知识产权管理体系地 适宜性；
（3）持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。
9.2内部审核
(l)公司建立、保持和实施内部审核程序，以确保其知识产权管理体系符合标准的要求，评价结果作为管理评估的输入材料。
(2)知识产权部负责制定内部评审计划，定期进行内部评价。
(3)内部评审人员应符合相应的资质要求。参照6.1.1知识产权工作人员。
(4)内部评审程序
1)制定内部评审实施计划，包括评价目的、范围、准则、方法等。
2)评价准备，成立评审组，进行文件准备。
3)实施评审。
4)分析评价审结果，编制评价报告，提出改进措施并跟踪验证。
形成的相关文件：  内部审核程序
9.3分析与改进
(1)知识产权部采用适宜方法对检查或其他来源的信息进行分析，以证实其是否保持实现预期结果的能力。
(2)识别需监视和测量的过程，它涉及产品实现的全过程。
(3)对过程能力进行分析，分析过程的输入、活动和输出是否满足预期目标，对照预定目标找出差距，分析原因，找出改进方法。可供选择的方法有内审、过程审核、过程输出的监视和测量、过程有效性的评价以及工作质量检查活动等。
(4)在过程的监视和测量中应采用统计技术在内的适宜方法。
(5)分析结果应传递到相关部门，并为公司决策提供有效的支持。
(6)改进的信息来源
1)方针、目标执行情况。
2)管理评审、内部评审结果。
3)体系过程检查、分析结果。
4)相关方（如第三方评审部门）提出的问题。
(7)知识产权部根据以上信息反映的问题，确定责任部门。
(8)由责任部门对问题进行原因分析，与知识产权部配合制定和落实改进措施，并实施改进。
(9)知识产权部追踪验证改进措施，以促进知识产权管理体系的持续改进。
形成的相关文件：改进措施

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附录1 知识产权管理体系图
 
附录2 知识产权管理体系部门职能分配表
《规范》要求 总经理 管理者代表 知识产权部 人事部 财务部 采购部 技术部 生产部 营销部
4.知识产权管理体系         
4.1总体要求 ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △
4.2文件要求         
5.管理职责         
5.1管理承诺 ▲        
5.2知识产权方针 ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △
5.3策划         
5.4职责、权限和沟通         
5.5管理评审 ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △
6.资源管理         
6.1人力资源 ▲  ▲      
6.2基础设施 ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △
6.3财务资源 ▲ ▲ ▲      
6.4信息资源   ▲ △ △ △ △ △ △
7.基础管理         
7.1获取   ▲ △ △ △ △ △ △
7.2维护   ▲ △ △ △ △ △ △
7.3运用   ▲ △ △ △ △ △ △
7.4保护         
7.5合同管理   ▲ △ △ △ △ △ △
7.6保密   ▲ △ △ △ △ △ △
8.实施和运行         
8.1立项   ▲ △ △ △ ▲ △ △
8.2研究开发   △ △ △ △ ▲ △ △
8.3采购   △ △ △ △ △ △ △
8.4生产   △ △ △ △ △ △ ▲
8.5销售和售后   △ △ △ △ △ △ △
9.审核和改进         
9.1总则         
9.2内部审核  ▲ ▲ △ △ △ △ △ △
9.3分析与改进  ▲ ▲ △ △ △ △ △ △

附录3 知识产权管理体系管理制度文件目录
序号 文件名称 文件编号 备注
1 文件控制程序  知识产权部
2 记录控制程序  知识产权部
3 外来文件控制程序  知识产权部
4 专利管理制度  知识产权部
5 商标管理制度  知识产权部
6 商业秘密管理制度  知识产权部
7 法律、法规及其他要求的获取和确认程序  知识产权部
8 管理评审程序  知识产权部
9 岗位职责说明书  人事部
10 教育和培训控制程序  人事部
11 知识产权信息资源管理控制程序  知识产权部
12 知识产权检索控制程序  技术部
13 知识产权奖惩制度  财务部
14 知识产权评估控制程序  技术部
15 知识产权变更、放弃控制程序  知识产权部
16 知识产权实施、许可、转让控制程序
  知识产权部
17 风险管理控制程序  　知识产权部
18 知识产权预警机制  　知识产权部
19 知识产权应急方案  　知识产权部
20 争议处理控制程序  　知识产权部
21 销售控制程序  　营销部
22 合同管理控制程序
  人事部
23 保密管理程序  知识产权部
24 研发过程知识产权控制程序  技术部
25 采购控制程序  采购部
26 生产环节知识产权控制程序  生产部
27 内部审核程序  知识产权部

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